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　　從2018年10月被立案調(diào)查，到2024年12月收到《行政處罰決定書》。歷時(shí)6年，潯興股份(002098)的處罰終于落地。

　　因未按規(guī)定如實(shí)披露實(shí)際控制人情況，潯興股份、匯澤豐、潯興集團(tuán)，黃寧杰、王立軍、施明取、施能建被罰合計(jì)310萬元。同時(shí)，黃寧杰被采取10年市場(chǎng)禁入措施，王立軍被采取6年市場(chǎng)禁入措施，施明取被采取4年市場(chǎng)禁入措施；因操縱“潯興股份”價(jià)格，黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計(jì)被處300萬元罰款，其中黃寧杰承擔(dān)200萬元，王博承擔(dān)50萬元，王立軍承擔(dān)30萬元，閆杰承擔(dān)20萬元。

　　未按規(guī)定如實(shí)披露實(shí)控人

　　經(jīng)查明，2016年11月，匯澤豐與潯興股份的控股股東潯興集團(tuán)簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，以現(xiàn)金25億元受讓潯興股份25%股份。經(jīng)查，黃寧杰是匯澤豐的實(shí)際控制人，相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓完成后，黃寧杰將成為潯興股份的實(shí)際控制人。

　　匯澤豐與潯興集團(tuán)另外簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充協(xié)議》，約定匯澤豐完成股份轉(zhuǎn)讓后即向潯興股份注入資產(chǎn)，并在股份轉(zhuǎn)讓完成1年內(nèi)將協(xié)議簽訂日潯興股份現(xiàn)有全部資產(chǎn)和負(fù)債出售給潯興集團(tuán)或潯興集團(tuán)指定的第三方；拉鏈資產(chǎn)出售前的經(jīng)營權(quán)仍由潯興集團(tuán)行使，潯興集團(tuán)對(duì)匯澤豐的資本運(yùn)作議案在董事會(huì)、股東大會(huì)投同意票。

　　潯興股份在《關(guān)于公司控股股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓公司股份暨實(shí)際控制人擬變更的提示性公告》中未按規(guī)定如實(shí)披露實(shí)際控制人情況和《補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容，在《2016年年度報(bào)告》《2017年年度報(bào)告》中未按規(guī)定如實(shí)披露實(shí)際控制人情況。2016年12月，匯澤豐在《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中未按規(guī)定如實(shí)披露實(shí)際控制人情況和《補(bǔ)充協(xié)議》相關(guān)內(nèi)容。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，潯興股份、潯興集團(tuán)、匯澤豐行為均構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條中所述的違法行為。時(shí)任潯興股份總裁、潯興集團(tuán)董事施明取，是直接負(fù)責(zé)的主管人員；時(shí)任潯興股份董事、潯興集團(tuán)董事長(zhǎng)施能建，是其他直接責(zé)任人員。時(shí)任匯澤豐實(shí)際控制人黃寧杰、時(shí)任匯澤豐執(zhí)行董事王立軍，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)潯興股份處30萬元罰款；對(duì)匯澤豐處60萬元罰款；對(duì)潯興集團(tuán)處60萬元罰款；對(duì)黃寧杰處90萬元罰款；對(duì)王立軍、施明取分別處30萬元罰款；對(duì)施能建處10萬元罰款。

　　同時(shí)，黃寧杰指使?jié)∨d股份、匯澤豐實(shí)施涉案違法行為，王立軍作為潯興股份董事長(zhǎng)、匯澤豐執(zhí)行董事，施明取作為潯興股份總裁、董事，潯興集團(tuán)董事，參與、知悉涉案違法行為，違法情節(jié)嚴(yán)重。此外，黃寧杰、王立軍存在操縱“潯興股份”價(jià)格違法行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)黃寧杰采取10年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)王立軍采取6年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)施明取采取4年市場(chǎng)禁入措施。

　　操縱“潯興股份”價(jià)格

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2017年9月14日至11月10日，?寧杰、王博、王立軍、閆杰通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣等手段，操縱“潯興股份”價(jià)格；2017年11月11日至2018年9月9日，?寧杰、王立軍分別利用其作為潯興股份實(shí)際控制人、董事的優(yōu)勢(shì)地位，策劃重大資產(chǎn)重組信息導(dǎo)致“潯興股份”停牌，以鎖定其價(jià)格。

　　2017年9月14日至11月10日，共計(jì)37個(gè)交易日，賬戶組在35個(gè)交易日競(jìng)價(jià)期間有買入申報(bào)，共3571筆4600.34萬股，成交股3186.81萬股，成交金額5.10億元。賬戶組競(jìng)價(jià)成交量占同期市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的21.02%，賬戶組期間日買入成交占比均值為18.60%，最高值為51.52%。賬戶組持有流通股占公司流通股本比例超過5%的有13個(gè)交易日，最高為9.49%。

　　2017年9月14日至11月10日，賬戶組共計(jì)買入3186081萬股，賣出262.14萬股?！皾∨d股份”收盤價(jià)由14.34元拉抬至16.33元，漲幅為13.88%，同期深證成指漲幅為2.51%，偏離度為11.37個(gè)百分點(diǎn)。

　　在上述違法行為中，黃寧杰負(fù)責(zé)最終決策并提供保證金，王博負(fù)責(zé)指揮操盤手在二級(jí)市場(chǎng)配資和交易，王立軍負(fù)責(zé)組織、策劃，閆杰負(fù)責(zé)資金統(tǒng)計(jì)、對(duì)接和交易對(duì)賬。

　　因無法按計(jì)劃籌集補(bǔ)倉資金，黃寧杰、王立軍決定以重大資產(chǎn)重組為由，向交易所申請(qǐng)并于2017年11月11日公告停牌。后經(jīng)交易所問詢，公司相關(guān)重大資產(chǎn)重組活動(dòng)被迫終止，并于2018年9月10日復(fù)牌。復(fù)牌后，“潯興股份”連續(xù)七個(gè)交易日跌停，跌停打開后第一個(gè)交易日收盤價(jià)為7.49元。

　　鑒于此，證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對(duì)黃寧杰、王博、王立軍、閆杰合計(jì)處以300萬元罰款，其中由黃寧杰承擔(dān)200萬元，王博承擔(dān)50萬元，王立軍承擔(dān)30萬元，閆杰承擔(dān)20萬元。

　　對(duì)此，潯興股份表述，將高度重視內(nèi)控管理及執(zhí)行，提高規(guī)范運(yùn)作、公司治理及信息披露水平，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

　　資料顯示，潯興股份主營業(yè)務(wù)為拉鏈、模具、金屬及塑料沖壓鑄件、拉鏈配件的生產(chǎn)。