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證券代碼：002021            證券簡(jiǎn)稱：ST中捷          公告編號(hào)：2021-001
                       中捷資源投資股份有限公司
                  關(guān)于收到《行政處罰事先告知書》的公告
       本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
       重要提示：
    2020 年 12 月 30 日，中捷資源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）收到
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局送達(dá)的《行政處罰事先告知書》（浙處罰字
[2020]15 號(hào)）。
    根據(jù)《行政處罰事先告知書》，本次涉及的違法行為不觸及《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》第 13.2.1 條第（七）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)及《上市公司重大違法
強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第四條和第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，
最終依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》結(jié)論為
準(zhǔn)。
       一、基本情況
    公司于 2020 年 1 月 15 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)送達(dá)的《調(diào)查通知書》
（浙證調(diào)查字 2020001 號(hào)），因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共
和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
    公司已于 2020 年 1 月 16 日披露了《中捷資源投資股份有限公司關(guān)于收到中
國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告》（公告編號(hào)：2020-010）。根據(jù)規(guī)定，公司每月發(fā)布
一次《中捷資源投資股份有限公司關(guān)于立案調(diào)查進(jìn)展暨風(fēng)險(xiǎn)提示公告》。詳見(jiàn)《中
國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布的相關(guān)公告。
    公司于 2020 年 12 月 30 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局送達(dá)的
《行政處罰事先告知書》（浙處罰字[2020]15 號(hào)）。
                                                                         1
    二 、《行政處罰事先告知書》內(nèi)容
    中捷資源投資股份有限公司、馬建成先生、鄭學(xué)國(guó)先生、周海濤先生、王端
先生：
    中捷資源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中捷資源”）涉嫌信息披露違法違
規(guī)案已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對(duì)你們作出行政處罰?，F(xiàn)將我局?jǐn)M對(duì)你們作
出行政處罰所根據(jù)的違法事實(shí)、理由、依據(jù)及你們享有的相關(guān)權(quán)利予以告知。
    經(jīng)查明，中捷資源涉嫌違法的事實(shí)如下：
    （一）未按規(guī)定披露控股子公司重大投資事項(xiàng)
    2015 年 11 月 26 日，中捷資源全資子公司上海盛捷投資管理有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“上海盛捷”）與東寧華信經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“東寧華信”）
簽署《股權(quán)質(zhì)押合同》，合同中載有“（上海盛捷向東寧華信支付）增資首付款三
億元人民幣、30 億投資款”等內(nèi)容。合同蓋有上海盛捷公司印章并有中捷資源
時(shí)任董事長(zhǎng)馬建成簽名。
    2015 年 12 月 23 日，上海盛捷與東寧華信簽署《合作協(xié)議書》，約定上海盛
捷收購(gòu)東寧華信股權(quán) 1 億元，再向東寧華信增資 1.71 億元，合計(jì) 2.71 億元，占
中捷資源 2014 年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 18.95%。協(xié)議書蓋有上海盛捷公司印章。
    2016 年 4 月 8 日，上海盛捷與東寧華信及時(shí)任控股股東、法定代表人李某
民、玉環(huán)德康投資中心（以下簡(jiǎn)稱“玉環(huán)德康”）簽署《合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)
書》，約定上海盛捷在上述 2015 年 12 月 23 日簽署的《合作協(xié)議書》中的權(quán)利義
務(wù)全部由玉環(huán)德康承接，所涉金額占中捷資源 2015 年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 26.6%。
確認(rèn)書蓋有上海盛捷公司印章。
    中捷資源未按規(guī)定披露上述事項(xiàng)，直至 2018 年 5 月 8 日才發(fā)布《中捷資源
投資股份有限公司公告》（2018-046）披露該事項(xiàng)。
    以上事實(shí)，有公司公告、相關(guān)合同、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
    中捷資源未及時(shí)披露控股子公司重大投資事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露管理辦法》）第三十條第二款第二項(xiàng)、第三十三
條第一款及 2005 年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“2005 年《證
券法》”）第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》
第一百九十三條第一款所述未按規(guī)定披露信息的行為。時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理馬建
                                                                         2
成、時(shí)任總經(jīng)理周海濤（任期 2017 年 6 月 22 日至 2019 年 8 月 18 日）參與并知
悉相關(guān)事項(xiàng)，時(shí)任董事會(huì)秘書王端（任期 2014 年 7 月 1 日至 2016 年 12 月 2 日）
未勤勉盡責(zé)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
    （二）未按規(guī)定披露控股股東所持公司股份被輪候凍結(jié)事項(xiàng)
    2018 年 3 月 30 日，中捷資源控股股東浙江中捷環(huán)洲供應(yīng)鏈集團(tuán)股份有限公
司（以下簡(jiǎn)稱“中捷環(huán)洲”）持有的 120,000,000 股中捷資源股份被甘肅省高級(jí)
人民法院輪候凍結(jié)，占中捷環(huán)洲所持公司股份的 100%，占中捷資源總股本的
17.45%，凍結(jié)期限為 24 個(gè)月。2018 年 4 月 18 日，上述股份被浙江省杭州市中
級(jí)人民法院輪候凍結(jié)，凍結(jié)期限為 36 個(gè)月。2018 年 4 月 27 日，上述股份被廣
東省深圳市中級(jí)人民法院輪候凍結(jié)，凍結(jié)期限為 36 個(gè)月。中捷資源未按規(guī)定披
露上述事項(xiàng)，直至 2018 年 6 月 6 日才發(fā)布《關(guān)于股東股份被司法輪候凍結(jié)的公
告》予以披露。
    以上事實(shí)，有公司公告，中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱
“中登公司”）股份凍結(jié)查詢數(shù)據(jù)、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
    中捷資源未及時(shí)披露中捷環(huán)洲所持公司股份被輪候凍結(jié)事項(xiàng)，違反了《信息
披露管理辦法》第三十條第二款第十四項(xiàng)、2005 年《證券法》第六十七條第一
款和第二款第十二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百九十三條第一款所
述未按規(guī)定披露信息的行為。時(shí)任董事會(huì)秘書鄭學(xué)國(guó)未通過(guò)中登公司平臺(tái)查詢相
關(guān)信息，未在工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)情況，未勤勉盡責(zé)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
    （三）未按規(guī)定披露非公開發(fā)行股票購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)破產(chǎn)事項(xiàng)
    2015 年 6 月 23 日，中捷資源發(fā)布《非公開發(fā)行股票預(yù)案》，稱計(jì)劃面向 10
名特定投資者，發(fā)行不超過(guò) 13 億股股票，募集不超過(guò) 81.9 億元，其中 15.8 億
元用于收購(gòu)江西金源農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“江西金源”）95.83%股權(quán)。
2015 年 12 月 24 日，中捷資源發(fā)布《關(guān)于收到<中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通
知書>的公告》，稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司提交的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)予以受理。
2017 年 12 月 25 日，萬(wàn)載縣人民法院受理江西金源破產(chǎn)重整一案，并于 2018 年
1 月 11 日指定江西鴻韻律師事務(wù)所擔(dān)任管理人。2018 年 1 月 25 日，萬(wàn)載縣人民
                                                                           3
法院在人民法院公告網(wǎng)上公告該事項(xiàng)。截至 2018 年 3 月 8 日發(fā)布《關(guān)于終止公
司非公開發(fā)行股票事項(xiàng)并撤回申請(qǐng)文件的公告》披露終止非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，
中捷資源未披露江西金源破產(chǎn)事項(xiàng)。
    以上事實(shí)，有公司公告、法院公告、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
    中捷資源擬非公開發(fā)行股票收購(gòu)江西金源，系 2005 年《證券法》第六十七
條第二款第二項(xiàng)所述重大事件。該重大事件披露后，出現(xiàn)了收購(gòu)標(biāo)的破產(chǎn)的變化，
該變化將影響收購(gòu)進(jìn)程，可能對(duì)上述公司證券價(jià)格產(chǎn)生較大影響。中捷資源未及
時(shí)披露上述事項(xiàng)，違反了《信息披露管理辦法》第三十二條、2005 年《證券法》
第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百九
十三條第一款所述未按規(guī)定披露信息的行為。時(shí)任董事長(zhǎng)馬建成總體負(fù)責(zé)江西金
源項(xiàng)目，時(shí)任董事會(huì)秘書鄭學(xué)國(guó)負(fù)責(zé)聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)，未持續(xù)關(guān)注已披露事項(xiàng)重大
進(jìn)展，未勤勉盡責(zé)，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。
    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù) 2005 年《證
券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：
    （一） 對(duì)中捷資源責(zé)令改正，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元罰款；
    （二） 對(duì)馬建成給予警告，并處以 5 萬(wàn)元罰款；
    （三） 對(duì)鄭學(xué)國(guó)、周海濤、王端給予警告，并處以 3 萬(wàn)元罰款。
    依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)令第 119 號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，就我局
擬對(duì)你們實(shí)施的行政處罰，你們享有陳述、申辯的權(quán)利，其中中捷資源、馬建成
還享有要求聽證的權(quán)利。你們提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)我局復(fù)核成立的，我
局將予以采納。如果你們放棄陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，我局將按照上述事
實(shí)、理由和依據(jù)作出正式的行政處罰決定。
    請(qǐng)你們?cè)谑盏奖緢?bào)告書之日起 3 日內(nèi)將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》（附后，
注明上述權(quán)利的意見(jiàn)）遞交我局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。
    三、對(duì)公司可能的影響及風(fēng)險(xiǎn)提示
    1、根據(jù)《行政處罰事先告知書》，本次涉及的違法行為不觸及《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》第 13.2.1 條第（七）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)及《上市公司重大違
                                                                       4
法強(qiáng)制退市實(shí)施辦法》第二條、第四條和第五條規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市的情形，
最終依據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》結(jié)論為
準(zhǔn)。
    2、截至本公告披露日，公司及主營(yíng)業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)正常。
    3、公司及相關(guān)人員由于對(duì)信息披露相關(guān)理解的不透徹，導(dǎo)致在判斷是否達(dá)
到披露標(biāo)準(zhǔn)上存在偏差，導(dǎo)致未及時(shí)或未披露相關(guān)事項(xiàng)。就此，公司向投資者深
表歉意，將吸取此次經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)公司人員對(duì)相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，避免類似情況再次出現(xiàn)。
    4、公司及相關(guān)人員如有進(jìn)行要求聽證和陳述、申辯，公司將根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)展
情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
    5、公司指定信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以
在前述指定媒體披露的為準(zhǔn)。
    敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
    特此公告。
                                         中捷資源投資股份有限公司董事會(huì)
                                                          2021 年 1 月 4 日
                                                                          5